EL COMPLIANCE PENAL EN CHILE CURSO EL COMPLIANCE PENAL EN CHILE

PROFESOR: GUSTAVO BALMACEDA HOYOS

Valor: $120.000 CLP
(25% dsct): $90.000 CLP

HORAS: 16

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programa PROGRAMA

Valor: $120.000 CLP
(25% dsct): $90.000 CLP

Inicio: 16 de agosto

Inscripciones: Abiertas

Días: lunes y miércoles

Duración: 4 semanas

Horario: 19:00 a 21:15

Módulos: 8 (2:15 horas c/u)

Horas: 16

Modalidad: Online

Cursada: Streaming

Certificado: Digital

Material de estudio: Entrega digital

MÓDULO I: GENERALIDADES SOBRE EL COMPLIANCE: SENTIDO Y ALCANCE.

CONCEPTO, PREMISAS BÁSICAS. OBJETO DE ESTUDIO.

  • Estrategias de gestión de riegos

EXIGENCIAS DEL CRIMINAL COMPLIANCE.

  • Prevención, detección y reacción.

PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO EN CHILE

  • Políticas de prevención, modelos de organización y gestión de riesgos, sistemas de prevención de riesgos.

MÓDULO II: GENERALIDADES SOBRE EL COMPLIANCE: DEFENSA PENAL CORPORATIVA.

EFECTOS DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO.

  • ¿Atenuante o eximente de responsabilidad penal?

ETAPAS DEL COMPLIANCE EN GENERAL.

  • Diseño, implementación y monitoreo.

CERTIFICACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO

  • ¿Obligatoriedad? ¿Cuáles son sus efectos?

MÓDULO III: ESTUDIO DE LA LEY 20.393

ÁMBITO DE APLICACIÓN Y REQUISITOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL

  • Sistema de incriminación, sujetos relacionados, defectos de organización.

CLASES DE PENAS Y SU DETERMINACIÓN

  • Estudio de las consecuencias jurídico-penales en general, y específicos por aplicación de la ley 20.393.

DELITOS QUE DAN LUGAR A LA APLICACIÓN DE LA LEY

  • Enumeración y explicación de cada uno.

MÓDULO IV: RESPONSABILIDAD PENAL INDIVIDUAL DENTRO DE LA EMPRESA: ATRIBUCIÓN DESDE “ARRIBA” HACIA “ABAJO”.

GENERALIDADES

  • Fundamento del castigo, ¿autores o partícipes?

ORGANIZACIÓN DENTRO DE LA EMPRESA, ATRIBUCIÓN DE COMPETENCIAS, DIVIDIÓN DEL TRABAJO, DELEGACIONES.

  • Criterios para explicar el castigo a título de autor o partícipe.

PROBLEMAS DE AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN PARTICULAR.

  • Límites para definir el título de imputación de cada persona física dentro de la responsabilidad colectiva.

MÓDULO V: RESPONSABILIDAD PENAL INDIVIDUAL DENTRO DE LA EMPRESA: ATRIBUCIÓN HORIZONTAL Y VERTICAL HACIA “ARRIBA”.

ACTUAR EN NOMBRE DE OTRO.

  • ¿Qué es? ¿Es punible en Chile?

EL PROBLEMA DE LOS ESLABONES INTERMEDIOS.

  • ¿Responden penalmente? Y, de hacerlo, ¿bajo qué título?

MÓDULO VI: LOS MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS: REGULACIÓN DE LAS EXIGENCIAS DEL DISEÑO SEGÚN LA LEY 20.393

LOS ALCANCES DE ESTABLECER UN MPD.

  • Estudio de los beneficios y costos de tener o no tener MPD.

CONTENIDOS MÍNIMOS DE UN MPD.

  • Exigencias básicas de la ley 20.393.

CARACTERÍSTICAS Y OBJETIVOS DE UN MPD.

  • Estudio de las exigencias legales vs. los estándares internacionales.

MÓDULO VII: LOS MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS: IMPLEMENTACIÓN Y MONITOREO SEGÚN LA LEY 20.393

LA GESTIÓN DE RIESGOS.

  • Evaluación y exposición a los riesgos de infracción legal.

EL ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS.

  • ¿Qué es el oficial de cumplimiento? ¿Cuáles son sus exigencias y funciones?

FORMACIÓN Y ENTRENAMIENTO DE LOS EMPLEADOS.

  • ¿Qué son las capacitaciones? ¿Para qué sirven?

SISTEMAS DE MONITOREO Y CONTROL.

  • Mecanismos para asegurar la vigencia del programa de cumplimiento.

MÓDULO VIII: ASPECTOS LABORALES DEL COMPLIANCE.

LAS INVESTIGACIONES INTERNAS.

  • El debido proceso. Protección de la empresa y de los trabajadores.

FASES DE LA INVESTIGACIÓN.

  • Denuncia, medidas cautelares, procedimiento, y propuesta de sanciones.

INVESTIGACIONES INTERNAS Y PROCESO PENAL.

  • Relaciones y efectos entre una y otra clase de procedimientos.
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