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Información General:
Objetivo General del Curso:
El Curso tiene como objetivo estudiar la responsabilidad penal de las personas jurídicas, bajo la Ley Nº20.393, así como los Criminal Compliance, que debiesen adoptar.
Objetivo Específico del Curso:
El objetivo específico del curso consiste en conocer el sentido y alcance de los principios y reglas consensuadas, en general, por los organismos de normalización internacional, y por la Ley chilena Nº20.393 en particular. Esto es, los sistemas de responsabilidad penal, los requisitos o niveles para su atribución, y el estudio de los pilares del cumplimiento normativo: detección y prevención de riesgos de incumplimiento normativo penal, su investigación y reacción; y, por último, la gestión empresarial de riesgos de incumplimiento.
Modalidad:
El curso está diseñado para realizarse de manera 100% online. Cada unidad temática cuenta con videos explicativos y material de lectura relacionado a la base más amplia de Jurisprudencia, Legislación, Doctrina e Ebooks de Latinoamérica.
Características
- Cantidad de horas cursadas: 2 horas.
- Módulos (duración aproximada): 15 minutos.
Audiencia objetiva
- Abogados, abogadas, estudiantes de derecho y profesiones afines.
Contenido
En el presente módulo abordaremos una introducción a los fenómenos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y los Compliance penal, principalmente en el ámbito del Derecho penal económico. Se destacará que, a pesar de que la responsabilidad penal de las personas jurídicas tiene una larga tradición en el Derecho comparado, especialmente en el ámbito anglosajón, esta no fue incorporada al ordenamiento jurídico chileno hasta la reforma de la Ley 20.393.
En el presente módulo se estudiará la responsabilidad penal de las personas jurídicas introducida a través de la Ley N°20.393, para poder determinar el ámbito de aplicación de la misma. Se estudiará los requisitos para la aplicación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, desarrollando el modelo de atribución que rige en nuestro ordenamiento jurídico.
En el presente módulo se desarrollarán los cuatro nivel de atribución de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, a saber: 1) Primer nivel. El delito base o hecho de conexión. 2) Segundo nivel. La conexión funcional con la persona jurídica como organización. 3) Tercer nivel. El defecto de organización o defecto estructural. 4) Cuarto nivel. La cultura corporativa contraria a derecho.
En el presente módulo abordaremos los modelos de prevención de delitos, conforme al artículo 4 de la Ley N°20.393, examinaremos sus requisitos, y las implicancias de contar con un modelo idóneo. Por otro lado, también se estudiarán las consecuencias jurídicas, en particular, las penas, a las cuáles podrán enfrentarse las personas jurídicas por contar un modelo de prevención inidóneo.
En el presente módulo se examinará las defensas para la persona jurídica, donde se verá en detalle las circunstancias atenuantes y agravantes contenidas en la Ley N°20.393, así como la extinción y transmisión de la responsabilidad penal. También se hará referencia a la culpabilidad de la persona natural así como a la evitación de la impunidad y de la irresponsabilidad organizada.
En el presente módulo se hará una introducción a los Compliance, que tradicionalmente se le ha traducido como “cumplimiento normativo”, examinándose el objeto de estudio del Compliance, que lo constituyen las estrategias de gestión de riesgos. A continuación nos adentraremos en el estudio del Criminal Compliance, determinando la importancia de que las organizaciones empresariales cuenten con estrategias idóneas para la prevención y detección de riegos de incumplimiento penal.
En el presente módulo abordaremos los pilares del Compliance, a saber, la prevención (a través de la identificación de riesgos y a través de la formación y sensibilización en materia de cumplimiento ético y normativo), la detección (en este sentido, ocupa un papel fundamental el sistema de información que tenga la empresa y, en su caso, las investigaciones internas) y la reacción (a través de un sistema disciplinario, acciones correctivas y en las mejores continuas que se efectúen al programa de cumplimiento).
En el presente módulo podrán estudiar los modelos o programas de cumplimiento, pudiendo determinar en qué consisten y los diferentes enfoques que pueden tener los programas, según si se basan en el control o vigilancia, o por el contrario, en el respeto de valores. Se examinarán los elementos de un programa de cumplimiento penal, y las condiciones para que sean considerados idóneos.
En el presente módulo, a propósito de los canales de denuncia, se abordará la importancia de la confidencialidad de la información, para poder asegurar a los denunciantes la ausencia de represalias. En la práctica, estos compromisos suelen incorporarse en los códigos éticos y en los contratos de trabajo.
En el presente módulo, se examinará la importancia de que los programas de cumplimiento prevean la realización de verificaciones periódicas de los modelos de prevención de delitos, y especialmente cuando, se ponga de manifiesto infracciones relevantes a sus disposiciones o cuando se generen cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada, que lo haga necesario.
En el presente módulo, se estudiarán las funciones de cumplimiento, las cuales pueden ser clasificadas en tres grupos, a saber: 1) Las funciones de asesoramiento a los miembros de la empresa. 2) Las funciones de supervisión y control. 3) Las funciones de información y reporte.
Expositoras/es
