PROFESOR: GUSTAVO BALMACEDA HOYOS
Valor: $120.000 CLP
(25% dsct): $90.000 CLP
HORAS: 16
Valor: $120.000 CLP
(25% dsct): $90.000 CLP
Inicio: 10 de junio 2024
Inscripciones: Abiertas
Días: lunes y miércoles
Duración: 4 semanas
Horario: 19:00 a 21:15
Módulos: 8 (2:15 horas c/u)
Horas: 16
Modalidad: Online
Cursada: Streaming
Certificado: Digital
Material de estudio: Entrega digital
MÓDULO I: GENERALIDADES SOBRE EL COMPLIANCE: SENTIDO Y ALCANCE.
CONCEPTO, PREMISAS BÁSICAS. OBJETO DE ESTUDIO.
- Estrategias de gestión de riegos
EXIGENCIAS DEL CRIMINAL COMPLIANCE.
- Prevención, detección y reacción.
PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO EN CHILE
- Políticas de prevención, modelos de organización y gestión de riesgos, sistemas de prevención de riesgos.
MÓDULO II: GENERALIDADES SOBRE EL COMPLIANCE: DEFENSA PENAL CORPORATIVA.
EFECTOS DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO.
- ¿Atenuante o eximente de responsabilidad penal?
ETAPAS DEL COMPLIANCE EN GENERAL.
- Diseño, implementación y monitoreo.
CERTIFICACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO
- ¿Obligatoriedad? ¿Cuáles son sus efectos?
MÓDULO III: ESTUDIO DE LA LEY 20.393
ÁMBITO DE APLICACIÓN Y REQUISITOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL
- Sistema de incriminación, sujetos relacionados, defectos de organización.
CLASES DE PENAS Y SU DETERMINACIÓN
- Estudio de las consecuencias jurídico-penales en general, y específicos por aplicación de la ley 20.393.
DELITOS QUE DAN LUGAR A LA APLICACIÓN DE LA LEY
- Enumeración y explicación de cada uno.
MÓDULO IV: RESPONSABILIDAD PENAL INDIVIDUAL DENTRO DE LA EMPRESA: ATRIBUCIÓN DESDE “ARRIBA” HACIA “ABAJO”.
GENERALIDADES
- Fundamento del castigo, ¿autores o partícipes?
ORGANIZACIÓN DENTRO DE LA EMPRESA, ATRIBUCIÓN DE COMPETENCIAS, DIVIDIÓN DEL TRABAJO, DELEGACIONES.
- Criterios para explicar el castigo a título de autor o partícipe.
PROBLEMAS DE AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN PARTICULAR.
- Límites para definir el título de imputación de cada persona física dentro de la responsabilidad colectiva.
MÓDULO V: RESPONSABILIDAD PENAL INDIVIDUAL DENTRO DE LA EMPRESA: ATRIBUCIÓN HORIZONTAL Y VERTICAL HACIA “ARRIBA”.
ACTUAR EN NOMBRE DE OTRO.
- ¿Qué es? ¿Es punible en Chile?
EL PROBLEMA DE LOS ESLABONES INTERMEDIOS.
- ¿Responden penalmente? Y, de hacerlo, ¿bajo qué título?
MÓDULO VI: LOS MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS: REGULACIÓN DE LAS EXIGENCIAS DEL DISEÑO SEGÚN LA LEY 20.393
LOS ALCANCES DE ESTABLECER UN MPD.
- Estudio de los beneficios y costos de tener o no tener MPD.
CONTENIDOS MÍNIMOS DE UN MPD.
- Exigencias básicas de la ley 20.393.
CARACTERÍSTICAS Y OBJETIVOS DE UN MPD.
- Estudio de las exigencias legales vs. los estándares internacionales.
MÓDULO VII: LOS MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS: IMPLEMENTACIÓN Y MONITOREO SEGÚN LA LEY 20.393
LA GESTIÓN DE RIESGOS.
- Evaluación y exposición a los riesgos de infracción legal.
EL ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS.
- ¿Qué es el oficial de cumplimiento? ¿Cuáles son sus exigencias y funciones?
FORMACIÓN Y ENTRENAMIENTO DE LOS EMPLEADOS.
- ¿Qué son las capacitaciones? ¿Para qué sirven?
SISTEMAS DE MONITOREO Y CONTROL.
- Mecanismos para asegurar la vigencia del programa de cumplimiento.
MÓDULO VIII: ASPECTOS LABORALES DEL COMPLIANCE.
LAS INVESTIGACIONES INTERNAS.
- El debido proceso. Protección de la empresa y de los trabajadores.
FASES DE LA INVESTIGACIÓN.
- Denuncia, medidas cautelares, procedimiento, y propuesta de sanciones.
INVESTIGACIONES INTERNAS Y PROCESO PENAL.
- Relaciones y efectos entre una y otra clase de procedimientos.